取消搜索
搜索历史
    热搜词

    银监系统开出年内首张千万级罚单

    来源:经济参考报      日期:2019-07-10T02:33:31    浏览数:6626次

      银行业强监管风暴持续。9日,上海银保监局发布6张罚单,涉及多个金融机构及个人。其中,因涉及“该行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付、未对个别不相容岗位实施分离措施等”6项违法违规行为,意大利裕信银行被上海银监局处以1030万罚单,这也是今年以来银监系统开出的首张超过千万的罚单。同时,该行一位董事被取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年,另有一员工禁止终身从事银行业工作。

      这也是继2017年8月花旗银行(中国)领取千万罚单之后,银监系统再次对外资银行处以重罚。意大利裕信银行2016年1月至2018年5月期间涉及主要违法违规事实包括:该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

      对于今年银行业监管形势,融360大数据研究院分析师李万赋对《经济参考报》记者表示,2019年银行业监管的总基调仍是严格合规监管,监管力度并没有放松,同时随着穿透式监管的逐步深入,包括外资行、地方银行等在内的商业银行潜在风险和历史违规问题逐渐暴露,考虑到监管处罚与风险暴露之间存在一定的滞后性,不能排除仍有不少风险正处于处置之中,但尚未正式披露罚单。

    本页网址:http://www.yangjun.cn/finance/jinr/2019-07/15118710.shtml
    • 合作伙伴

    • 官方微信
      官方微信

      新浪微博
      文章投稿
      tougao@yangjun.cn
      邮件订阅
      第一时间获取最新行业数据、研究成果、产业报告、活动峰会等信息。
         关于我们| 业务体系| 加入我们| 服务声明| 信息反馈| 联系我们| 广告赞助| 友情链接

    Copyright© 2006 - 2019 Yangjun.Cn All Rights Reserved. 蜀ICP备14018935号